條為加強科研信用體系建設(shè),構(gòu)筑誠實守信的科研創(chuàng)新環(huán)境氛圍,規(guī)范天津市科技計劃項目相關(guān)管理工作,根據(jù)《國家科技計劃(專項、基金等)嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》(國科發(fā)政〔2016〕97號)精神,按照《天津市科學技術(shù)進步促進條例》、《天津市社會信用體系建設(shè)規(guī)劃(2014—2020年)》(津政發(fā)〔2015〕15號)、《天津市科技計劃管理辦法》(津科計〔2017〕27號)的要求,制定本辦法。
第二條本辦法適用于天津市科學技術(shù)委員會(以下簡稱市科委)歸口管理的市級科技計劃項目,包括項目的指南編制與咨詢、申報與受理、評審與立項、執(zhí)行與驗收、監(jiān)督與評估等管理與實施全過程。國家委托市科委代管的項目參照本辦法執(zhí)行。
第三條本辦法所指科技計劃項目相關(guān)責任主體主要包括天津市科技計劃項目申報人員、承擔人員、項目評審評估咨詢專家等自然人,以及項目申報單位、項目承擔單位、項目管理服務機構(gòu)、中介服務機構(gòu)等法人和機構(gòu)。
第六條天津市科技計劃項目相關(guān)責任主體的失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。一般失信行為是指相關(guān)責任主體管理不力、監(jiān)管不嚴、不盡責等違反相關(guān)管理規(guī)定或約定的行為。嚴重失信行為是指相關(guān)責任主體科研不端、違規(guī)、違紀和違法且造成嚴重后果或惡劣影響的行為。
。1)項目負責人違反科技計劃和項目管理規(guī)定,未按項目任務合同書(協(xié)議等)及相關(guān)要求向市科委報送項目執(zhí)行情況、經(jīng)費到位及使用情況、科技報告等,以及未按要求報告項目實施中出現(xiàn)的重大事項等。
。2)項目申報或?qū)嵤┲谐u他人科研成果,故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán),捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等,違反科研倫理規(guī)范。
。3)違反科技計劃和項目管理規(guī)定,無正當理由不按項目任務合同書(協(xié)議等)約定執(zhí)行;擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務或預算安排;科技報告、項目成果等造假。
。1)無正當理由缺席或擅自委托他人頂替;未經(jīng)組織方同意擅自離席等不遵守現(xiàn)場規(guī)則和制度的行為;函評工作中無正當理由未在規(guī)定時間內(nèi)完成咨詢?nèi)蝿铡?/div>
。2)履責過程中,專家與答辯單位討論與項目無關(guān)的內(nèi)容或接受答辯單位提供的樣品,以及從事其他與項目無關(guān)的接觸。
。3)履責過程中,對其他專家施加影響或發(fā)表傾向性言論,影響其他專家獨立發(fā)表意見。
。4)其他未按規(guī)定履行職責,對咨詢過程或結(jié)果造成一定不良影響的行為。
2.嚴重失信行為
。1)弄虛作假成為評審評估咨詢專家,如虛報專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱、職務、研究經(jīng)驗等。
。2)擅自保留咨詢材料副本,作為咨詢活動以外的其他用途,造成不良影響的情況。
。3)利用管理、咨詢、評審或評估專家身份索賄、受賄;故意違反回避原則;與相關(guān)單位或人員惡意串通。
。4)泄露相關(guān)秘密或咨詢評審信息。
。5)其他嚴重違反咨詢紀律或規(guī)定,對咨詢過程或結(jié)果造成嚴重不良影響的行為。
第八條科技計劃項目申報單位、承擔單位的失信行為主要包括:
。ㄒ唬┮话闶判袨
1.項目承擔單位違反科技計劃和項目管理規(guī)定,未按項目任務合同書(協(xié)議等)及相關(guān)要求向市科委報送項目執(zhí)行情況、經(jīng)費到位及使用情況、科技報告等,以及未按要求報告項目實施中出現(xiàn)的重大事項等。
2.項目承擔單位承擔的項目逾期超過1年仍未提請驗收。
3.項目承擔單位性質(zhì)為企業(yè)的,無正當理由未能完成項目考核指標。
4.其他未按規(guī)定履行職責并造成一定不良影響的行為。
。ǘ﹪乐厥判袨
1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段承擔科技計劃項目。
2.未履行法人管理和服務職責;包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為;截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費。
3.不配合監(jiān)督檢查和評估工作,提供虛假材料,對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。
4.其他違法、違反財經(jīng)紀律、違反項目任務合同書(協(xié)議等)約定的行為。
第九條參與科技計劃項目管理的相關(guān)項目管理服務機構(gòu)和中介服務機構(gòu)的失信行為主要包括:
。ㄒ唬┮话闶判袨
1.項目管理服務機構(gòu)違反相關(guān)管理規(guī)定或管理混亂、影響管理工作正常開展;發(fā)生重大事項未及時報告等。
2.違反有關(guān)規(guī)定,對與科技計劃項目承擔單位或相關(guān)主體之間存在利益關(guān)系的,未主動聲明并實行回避。
3.項目管理服務機構(gòu)工作人員作為咨詢專家,參與天津市科技計劃項目評審、評估、驗收等工作。
4.其他違反項目管理服務工作要求,并造成一定不良影響的行為。
。ǘ﹪乐厥判袨
1.采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段承擔項目管理服務事項。
2.項目管理服務機構(gòu)利用管理職能,設(shè)租尋租,為本單位、項目申報單位、項目承擔單位或項目承擔人員謀取不正當利益。
3.項目管理服務機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定或制度、違反委托合同約定。
4.項目管理服務機構(gòu)管理失職、相關(guān)工作人員存在重大問題,主要包括:
。1)索取或者接受項目承擔單位的宴請、禮品、禮金、購物卡、有價證券、支付憑證、旅游和娛樂健身活動;
。2)受利益相關(guān)方請托向評審專家輸送利益,干預科技計劃項目評審或向評審專家施加傾向性影響;
。3)泄漏管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項安排等相關(guān)信息;
。4)索取、接受或者以借為名占用項目管理對象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個人的財物。
5.中介服務機構(gòu)采取造假、串通等不正當競爭手段謀取利益。
6.其他違法、違反財經(jīng)紀律并造成嚴重不良影響的行為。
第十條失信行為記錄,是對經(jīng)市科委或有關(guān)部門/機構(gòu)查處認定的,科技計劃項目相關(guān)責任主體在項目管理與實施全過程的失信行為,按程序進行的客觀記錄,包括一般失信行為記錄和嚴重失信行為記錄。
第三章限制措施
第十一條對列入失信行為記錄的科技計劃項目申報人員、承擔人員,采取如下限制措施:
(一)首次列入一般失信行為記錄的,2年內(nèi)不再受理其作為負責人申報的項目;10年內(nèi)再次列入一般失信行為記錄的,視情節(jié)輕重3—7年內(nèi)不再受理其作為負責人申報的項目。
。ǘ┦状瘟腥雵乐厥判袨橛涗浀模7年內(nèi)不再受理其作為負責人申報的項目,同時階段性或永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動;10年內(nèi)再次列入嚴重失信行為記錄的,永久不再受理其作為負責人申報的項目,并永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動。列入嚴重失信行為記錄的項目負責人,終止其所承擔的相關(guān)項目。
(三)項目逾期超過1年未提請驗收,項目負責人在收到《項目違約告知書》后,60個工作日內(nèi)仍未提請驗收的,永久不再受理其作為負責人申報的項目。
。ㄋ模⿲τ诹腥胧判袨橛涗浀捻椖可陥笕藛T、承擔人員,視情況還將給予在一定范圍內(nèi)通報批評等處理措施。
第十二條對列入失信行為記錄的評審評估咨詢專家,采取如下限制措施:
(一)首次列入一般失信行為記錄的,3年內(nèi)不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動;10年內(nèi)再次列入一般失信行為記錄的,視情況階段性或永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動。
。ǘ┦状瘟腥雵乐厥判袨橛涗浀,永久不再邀請其作為專家參與評審評估咨詢活動,同時7年內(nèi)不再受理其作為負責人申報的項目。
第十三條對列入失信行為記錄的科技計劃項目申報單位、承擔單位,采取如下限制措施:
一般失信行為記錄次數(shù)超過承擔項目總數(shù)10%的,2年內(nèi)不再受理其作為承擔單位申報的項目;列入嚴重失信行為記錄的,視情節(jié)輕重2—5年內(nèi)不再受理其作為承擔單位申報的項目。
第十四條對列入失信行為記錄的項目管理服務機構(gòu)和中介服務機構(gòu),采取如下限制措施:
列入一般失信行為記錄的,對其提出整改意見和整改期限并監(jiān)督其整改;列入嚴重失信行為記錄的,視情況1—3年內(nèi)不再購買其相關(guān)服務。
第十五條在推薦申報國家科技計劃項目(基地、創(chuàng)新載體等)、高新技術(shù)企業(yè)認定、天津市科技型中小企業(yè)新產(chǎn)品認定、對利用財政性資金設(shè)立的科研機構(gòu)的評價、天津市科學技術(shù)獎勵評審、項目結(jié)余資金留用等工作中,將相關(guān)責任主體失信行為記錄情況作為重要依據(jù)。
第十六條科技計劃項目相關(guān)責任主體在項目實施與管理過程中發(fā)生失信行為,構(gòu)成犯罪的,移交司法機關(guān)依法處理。
第四章工作機制
第十七條成立天津市科技計劃項目失信行為管理工作領(lǐng)導小組,由市科委主要領(lǐng)導任組長、科技計劃工作分管領(lǐng)導任副組長,成員包括科技計劃項目管理相關(guān)職能處室、參與科技計劃項目失信行為管理工作的相關(guān)機構(gòu)等。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室。
第十八條領(lǐng)導小組負責科技計劃項目失信行為管理工作的組織領(lǐng)導、統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)、宣傳教育、督促檢查及重大事項決策部署等工作。領(lǐng)導小組辦公室負責具體工作事宜。
各小組成員負責將科技計劃項目管理與實施全過程的失信行為信息報送到領(lǐng)導小組辦公室。相關(guān)信息應當包括責任主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、所涉及的項目名稱和編號、失信行為、直接責任人員等。
第十九條實行科技計劃項目相關(guān)責任主體的誠信承諾制度,在申請科技計劃項目及參與科技計劃項目管理和實施前,相關(guān)責任主體都應當簽署誠信承諾書。
第二十條科技計劃項目承擔單位應建立和完善相關(guān)內(nèi)部工作機制,加強科研誠信建設(shè)。主管部門應按照職責權(quán)限,對承擔單位及時指導和督促。
第二十一條市科委委托相關(guān)機構(gòu)負責受理科技計劃項目失信行為投訴、舉報和申訴等相關(guān)工作。
第二十二條被投訴和舉報對象所在單位是失信行為調(diào)查的責任主體,有義務對涉事對象和行為開展調(diào)查,出具調(diào)查報告。
第二十三條成立天津市科技計劃項目失信行為管理專家委員會,對有爭議的失信行為及調(diào)查結(jié)果開展評議,并提交評議報告。
第二十四條依托天津市科技計劃項目管理信息系統(tǒng),建立科技計劃項目失信行為記錄數(shù)據(jù)庫。
第二十五條失信行為記錄及時向責任主體通報,對于責任主體為自然人的同時向其所在法人單位通報。
第二十六條失信行為記錄實行動態(tài)更新,記錄有效期為120個月,期滿移出失信行為記錄名單(采取永久限制措施的失信行為記錄除外)。
第二十七條對失信行為記錄和限制措施有異議的,可提出書面申訴。相關(guān)項目管理服務機構(gòu)會同有關(guān)單位組織核查,出具核查意見。20個工作日內(nèi)無法對失信行為事實認定清楚的,將被核查主體暫記入失信行為觀察名單。
第二十八條完善跨部門聯(lián)動工作機制,加強科研信用體系與其他社會領(lǐng)域信用體系的銜接,逐步實施聯(lián)合懲戒。